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薪酬管理製度不健全,頭部券商被罰,中部券商也同天接罰單

財聯社9月30日訊(記者 林堅)近年來,券商薪酬反復受到高度關註,關註點既包括限薪與降薪,又包括薪酬激勵方式,這類關註也在監管的視域下,已有不少罰單下發。今年國慶節假期前最後一個交易日,9月30日, 北京證監局官方掛出一則罰單,稱中金公司薪酬管理製度不健全、薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題,因此對公司發出警示函。

可以看到這份罰單除了涉及薪酬管理的問題,更多的焦點落在了信披上,比如薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職信息報送存在問題等等。北京證監局提到,這些問題反映出公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定,證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務,各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

監管要求券商依法依規披露薪酬有關信息,對於薪酬隱蔽化、不再披露的情況,一旦發現將面臨監管處罰,這也是強調券商要重視合規。北京證監局稱,公司應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全內部控製製度,切實提升合規管理水平。此外,如果對本監督管理措施不服,可以在一定時間內提出行政復議申請與訴訟。

本次罰單受到關註的核心在於薪酬相關問題,監管已多次強調券商要重視薪酬類事項。今年4月,「新國九條」提到,要完善與經營績效、業務性質、貢獻水平、合規風控、社會文化相適應的證券基金行業薪酬管理製度。持續開展行業文化綜合治理,建立健全從業人員分類名單製度和執業聲譽管理機製,堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、「炫富」等不良風氣。

隨後,今年5月10日,時隔四年,證監會修訂發布《關於加強上市證券公司監管的規定》,規定上市券商禁止短期激勵、過度激勵,要求券商完善從業人員管理及長效激勵約束機製,嚴格規範短期激勵,不得過度激勵,並要求持續健全考核問責機製和聲譽風險管理體系,依法依規披露薪酬有關信息。此番《規定》對薪酬進行特別強調,意味著後續券商薪酬管理將進一步趨嚴。

中金公司在今年2024年半年度業績說明會上,也對薪酬有關關切做了積極回應,強調對人才的重視。公司稱,要把握好公平合理原則,打造優秀的金融人才隊伍,並持續完善多崗位培養機製,拓寬業務視野,努力構建符合公司發展需要的人才體系,支撐公司在國內外金融市場持續保持競爭力。

值得一提的是,就在中金公司的罰單披露的同天,中原證券也因類似的原因被監管處罰。經查,公司薪酬管理方面存在以下情形:一是高級管理人員薪酬事項決策程序不規範,披露不完備。二是薪酬管理及績效考核製度不健全,薪酬遞延支付要求執行不到位,內部問責機製執行不嚴格。三是人員管理製度建設及信息報送存在不足。

仍是同天,中證協組織修訂了《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱》等三件大綱,於今日發布,自發布之日起施行。其中貫徹落實強監管要求,在券商高級管理人員、合規管理人員大綱中,對建立穩健薪酬製度方面也提出了要求。

券商建立穩健薪酬製度已是共識。早在兩年前,中證協發布的《證券公司建立穩健薪酬製度指引》,就要求券商建立與公司長期利益相一致、與全面風險和合規管理相銜接的穩健薪酬製度。一系列舉措就是旨在促進券商的健康穩定發展,防範金融風險,並保護投資者利益。

在業內人士看來,薪酬製度還應符合監管要求,確保透明、合規,以維護行業的整體形象和公信力。

(財聯社記者 林堅)

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